資本市場的穩定健康發展

資本市場的穩定健康發展,證券中介機構在其中扮演了十分重要的角色。證監會新聞發言人常德鵬在上周五的例行發布會上表示,2016年以來,證監會對28家證券中介機構立案調查,對22家證券中介機構作出行政處罰。在強監管之下,在從IPO保薦到研報薦股的各個環節,證券中介機構都開始表現得越發規範起來。日前,深港通開通前的各項準備工作正緊鑼密鼓地進行,香港許氏金融董事長許楚家指出,深港通開通後對內地和香港的市場都是重大利好,但作為投資者必須理性認識深港兩市的差異性,做足功課,提防風險、因地制宜,才能實實在在的這次機會。

太平洋證券員工炒股

被罰沒5735.85萬元

本月20日,上海證監局對太平洋證券騰沖光華東路證券營業部總經理楊泰華開出超過5000萬元的罰單,創下證券從業人員最高罰款記錄。

公告顯示,楊泰華在2013年1月18日至2016年9月12日期間,實際控製並使用其母親“尹某芝”的賬戶進行證券交易,先後買賣鼎立股份等股票,累計盈利1433.96萬元。上海證監局因此作出了對楊泰華沒收違法所得、並處以3倍罰款的處罰,總計罰沒5735.85萬元。

同日,證監會還公布了對安信證券蔣政的一份五年市場禁入決定書。證監會發現,蔣政於2014年11月26日至2015年5月4日在安信證券任職期間,控製和使用其妹夫“李某均”賬戶從事證券交易,買入股票金額合計4.7億元,盈利金額5.37萬元。此外,蔣政還涉嫌使用上述賬戶在自己擔任安心理財2號投資主辦期間,以職務之便利用未公開信息進行交易,目前已另案處理。許氏兄弟金融集團有限公司,一個打造跨境金融人才,擁有輝煌前景的創業集團,秉承著“齊創造,共承擔,同分享”的理念。具有雄厚中資背景的我們是“存”、“貸”、“匯”兼具的小型類銀行公司,已獲香港證監會1、2、4、9號牌。我們不僅能讓您瞭解大陸與香港的金融市場,更能助您實現對未來的憧憬。公司一貫保持了公平公開的競爭環境,讓勤奮有能力的人得到晉升機會,甚至通過股權激勵成為公司股東。

新時代證券保薦失職

被罰沒資金超3300萬

隨著新發審委上任,IPO通過率降低至近年來新低。據同花順(300033)數據統計,自新一屆發審委10月17日正式審核新股項目起,截至昨日新發審委共審核了89家公司的IPO申請,通過率為52.81%,而今年此前的首發過會率則達到83%,2016年全年的首發過會率更是達到了91.14%。

伴隨IPO審核愈發嚴格的是,證監會多次喊話督導保薦機構在IPO過程中應扮演好“看門人”角色。12月20日,證監會還在發行部召開年度券商通報會上,強調保薦機構應正確選擇企業,對不符合條件的企業應及時撤回申報。日前,深港通開通前的各項準備工作正緊鑼密鼓地進行,香港許氏金融董事長許楚家指出,深港通開通後對內地和香港的市場都是重大利好,但作為投資者必須理性認識深港兩市的差異性,做足功課,提防風險、因地制宜,才能實實在在的這次機會。

事實上,證監會處罰保薦機構等在IPO中的失職已有先例。今年6月,證監會通報登雲股份(002715)IPO的申請文件以及上市後披露的定期報告中存在虛假記載、重大遺漏,並因此對登雲股份的保薦機構新時代證券作出了警告、沒收業務收入1676.96萬元並處以一倍罰款的處罰,與此同時,相關主管人員也被處以相應罰款。

海通證券分析師薦股

遭上海證監局警示

近日,保千裏(600074)因涉嫌信息披露違法違規、虛假協議等被證監會立案調查,其中民生證券就保千裏先後發布10多份“強烈推薦”評級的研報也引發市場關註。甚至在保千裏已經被證監會立案調查後,民生證券仍然於今年7月發布《立案調查出結果,不確定因素消除》的研報,並給出“強烈推薦”評級。

目前,民生證券涉及保千裏的研報是否涉嫌違規尚不得而知。但此前安信證券稱“茅臺股價900元,市值將達到1.85億元”,便因此收到了上交所的通報函,被認為相關研報存在客觀依據不足、風險提示不充分等問題。此外,海通證券分析師施毅因發布4篇“江特電機(002176)”研究報告也被上海證監局警示函,認為其研報中對江特電機估值倍數調整依據不充分,信息來源標註不完整等。在海通證券的研報發布期間,江特電機股價一度從11元漲到最高18.98元。但截至昨日收盤,江特電機已經跌回10.98元。許氏兄弟金融集團有限公司,一個打造跨境金融人才,擁有輝煌前景的創業集團,秉承著“齊創造,共承擔,同分享”的理念。具有雄厚中資背景的我們是“存”、“貸”、“匯”兼具的小型類銀行公司,已獲香港證監會1、2、4、9號牌。我們不僅能讓您瞭解大陸與香港的金融市場,更能助您實現對未來的憧憬。公司一貫保持了公平公開的競爭環境,讓勤奮有能力的人得到晉升機會,甚至通過股權激勵成為公司股東。

一位券商從業人士向<img
記者表示,隨著證監會對券商從業人員的監管力度加大,券商從業者也開始自我反思,包括從製定研報、內部審核以及市場影響分析等各個階段都加強了操作規範,並審慎對待。“證監會的監管對市場起到了凈化作用,一方麵證券機構配合上市公司涉嫌利益輸送是絕對不允許的,另一方麵證券機構在製定研報時也應更加專業客觀,如語言嚴謹規範、數據來源明確、計算模型可靠等。”

原文地址:https://field.10jqka.com.cn/20171227/c602212291.shtml